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擅自发行股票募集资金的集资诈骗罪

本站:长春律师网发布时间:2015-12-15 浏览数:418 Views

行为人以非法占有为目的,未经国家主管部门批准擅自向社会发行公司股票,非法募集资金数额较大的,符合集资诈骗的构成要件,构成集资诈骗罪。

【案例回顾】
2007年6月起,陈文安将其注册成立的厦门奥星生物有限公司(以下简称奥星公司)进行包装后宣称可以到美国上市,然后借机对外进行融资。该公司没有厂房和生产基地,没有自身生产的产品,没有专利技术,没有科研团队,没有下属公司,也不属于高新技术公司,公司2003年度至2007年度的应纳税额均为零。

2007年12月4日,公司名称变更为厦门奥星生物科技有限公司(以下简称奥星科技公司)。陈文安化名陈俞安租用网络空间,建立了奥星科技公司网站,在网站上发布了大量关于奥星科技公司产品、规模、实力以及将赴美国纳斯达克上市等虚假消息。为骗取投资者的信任,陈文安雇佣他人代垫注册资本金并办理相关工商登记手续,将注册资本虚增至5000万元。同案犯杨延军,化名杨长霖,担任奥星科技公司副总经理,主要负责奥星科技公司股权信托受益权转让业务的相关事宜。杨延军独自或指使公司员工与多家中介机构联系,具体落实集资事宜。

公诉机关以陈文安、杨延军犯集资诈骗罪提起公诉。陈文安辩称:其一直想让公司去美国上市,根本没有以非法占有为目的,没有诈骗的目的,况且公司只收回40多万元,款项都用于公司的投资,其行为构成擅自发行股票罪。其辩护人辩称:本案单位实质是非法发行股票,构成擅自发行股票罪,而且是单位犯罪。杨延军辩称:其不认同指控的罪名,指控的犯罪事实有部分不属实;其不是来骗钱的,不是结伙诈骗,而仅是一名打工者;其没有参与瓜分款项,没有拿股东的投资款。其辩护人辩称:杨延军不构成集资诈骗罪,其行为不具备该罪的主观要件,不具有非法占有集资款的目的。

【法院判决结果】
一审法院判决:陈文安犯集资诈骗罪,判处有期徒刑13年,并处罚金人民币30万元;杨延军犯集资诈骗罪,判处有期徒刑11年6个月,并处罚金人民币25万元。
二审法院裁定:驳回上诉,维持原判。

【法律解释】
擅自发行股票罪的行为人主观上是以非法募集经营资金为目的,而集资诈骗罪的行为人主观上是以非法占有为目的。两者的重要区别在于行为人是否具有非法占有的目的。

本案中,二被告人均使用化名对外联系,私刻印章与投资者签订协议书,多次虚增公司注册资金,而且发布大量的虚假信息。开始募集资金时奥星科技公司也不具有偿还能力或者盈利能力,二人根本没有落实其对外宣称的生产经营项目,投资款也没有被用于约定的用途,相反二人收到投资款后立即全部转走并予瓜分,非法随意处分。

通过对二人的主体身份、履约能力、履约行为、对非法筹集资金的处置的综合分析,可以充分认定二人具有非法占有目的。二人以非法占有为目的,打着公司的旗号进行非法集资活动,其实施的行为不符合擅自发行股票罪的犯罪构成要件,而且不属于单位犯罪的范畴。

案例来源:最高人民法院《人民司法﹒案例》2011年第4期(总第615期),案号:福建省厦门市中级人民法院(2009)厦刑终字第238号。

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